科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的(de)88.八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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